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南网:深化内部控制体系建设 推动企业依法合规经营

《南方电网企业深化内部控制体系建设工作方案》印发

编辑:记者 窦小兵 通讯员 陈倩菱  2020-03-13

  3月4日,《南方电网企业深化内部控制体系建设工作方案》(以下简称《方案》)印发。《方案》提出,南方电网企业将统筹协调内控、风险、合规管理,以合规管理为基础,以风险管理为重点,从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督评价5个方面,推动构建“理念统一、工具统一、流程统一、评价统一”的企业内部控制体系。

  整合3个体系加强内控建设

  内控体系建设是实现发展战略的重要保障,南方电网企业高度重视内控、风险、合规管理工作。2012年,企业启动内控体系建设,编制形成《内部控制管理手册》《内部控制评价手册》等规范性文件与操作指引,构建了覆盖22个专业领域的内部控制管理体系。2013年,启动全面风险管理工作,构建了企业全面风险管理体系,形成了“三级架构、三道防线”的工作组织体系,逐步形成常态化的风险管理闭环流程及风险管理监督、评价与持续优化机制。2019年初,启动合规管理体系建设,制定了企业合规管理规定、合规手册、合规义务清单等基础文件,建立和规范了合规风险评估、合规审查、合规检查、违规调查、体系评估、年度报告等运行机制,初步完成了体系搭建。

  “前期构建的内控、风险、合规管理体系对企业持续健康发展起到了保驾护航作用。”企业法规部相关人员告诉记者。但由于之前3个体系同时分别运行,一定程度上影响了企业控制活动的整体效率和效果。因此,2019年6月,南方电网企业开展总部组织机构改革时,将原财务部负责的内部控制管理(简称内控)、原企管部负责的全面风险管理、原法律部负责的合规管理职能整合到法规部归口管理,同时启动了3个体系的整合研究工作。

  2019年11月,国务院国资委先后印发《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》《关于做好2020年中央企业内部控制体系建设与监督工作有关事项的通知》,为南方电网企业深化内控体系建设指明了方向,提供了遵循。

  南方电网企业按照国资委要求,结合企业内控、风险、合规管理已有优势成果,制定出台了《南方电网企业深化内部控制体系建设工作方案》,初步形成了深化内控体系建设的工作思路。接下来,南方电网企业将重点做好方案的推进实施,为推动实现企业发展战略及经营目标提供有力的支撑。

  明确内控体系建设任务

  《方案》围绕内控体系建设,以合规为基础,以风险管理为重点,从控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督评价5个方面制定出台了健全内控组织体系、完善制度流程体系、组织风险识别、强化整改落实工作等14条重点举措,并作出了完善组织机构、融入岗位要求、组织季度跟踪监测等8项具体工作安排,务期实现内控体系“理念统一、工具统一、流程统一、评价统一”,以更好地适应企业发展要求。

  据先容,除明确了业务部门负责本领域内控体系的实施、法律管理部门负责内控体系的归口管理、审计部门负责内控体系的审计、纪检监察部门负责内控体系的监督外,《方案》还首次明确了全体员工负责本岗位的内控建设,要求全体员工要熟悉本岗位内控工作职责,严格实行各项规章制度,自觉做到遵规守纪;定期开展岗位合规自查,在制度和流程中完善岗位内控措施,以期构建覆盖各业务领域、部门、岗位,涵盖各级企业全面有效的内控体系,实现管理横向到边、纵向到底。

  《方案》还规划了内控实行、保障方面的内容。在实行方面,抓住主要矛盾和矛盾的主要方面,将强化重点领域、重要岗位、重大风险3个方面的内控工作,对于国企改革、国有资本运营、境外国有资产监管等重点领域做好重点管控,对于采购、销售、招投标、投资管理、资金管理和工程项目等重点岗位做好制衡监督,对于电网运行、经营管理、市场营销、国际业务、安全稳定等重大风险健全防范机制,以提高企业重大风险防控能力。

  在保障方面,企业将综合运用自评、监督评价、外部审计监督等多种监督手段,构建上下联动、内外结合的全方位内控监督评价体系,全面提升内控体系的有效性。

 

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来源:南方电网报

 

标签:南网,内部控制,体系建设 ,依法合规经营

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